바이낸스와 설립자 창펑 자오가 미국 사용자를 유치하기 위해 규정 준수 규칙을 위반했다고 CFTC가 주장

키 포인트

• CFTC는 바이낸스가 미국 사용자들에게 수백만 달러의 수익을 요구하기 위해 연방법을 위반했다고 주장했습니다.
• 바이낸스, CEO 자오창펑, 전 준법감시인 사무엘 림은 모두 소장에 이름을 올렸다.
• CNBC는 이전에 Binance가 중국 본토 사용자를 유치하기 위해 유사한 활동에 참여하는 방법에 대해 보고했습니다.

암호화폐 거래를 위한 가장 큰 온라인 거래소인 바이낸스의 CEO는 업계 사람들을 돕기 위해 복구 기금을 마련하고 있다고 말하면서 이 분야는 ”괜찮을 것”이라고 말했습니다.

Ben McShane / 투고자 / 게티 이미지

상품선물거래위원회(Commodity Futures and Trading Commission)는 암호화폐 거래소 바이낸스(Binance), 공동창업자 자오창펑(Changpeng Zhao), 전 최고준법감시인 사무엘 림(Samuel Lim)을 상대로 바이낸스가 미국 사용자들을 적극적으로 모집하고 거래소 자체의 ”비효율적인 규정준수 프로그램”을 전복시켰다고 주장하며 제소했다. 월요일 일리노이 연방 법원에 제출된 서류에 따르면.

이 파일링은 거래소의 운영을 뒤엎을 가능성이 있으며 잠재적으로 세계 최대 암호화폐 거래소에 대한 규제 단속의 첫 번째 일제 사격일 뿐입니다. Disgorgement 및 금전적 비용 외에도 CFTC 제출은 법원에 거래 및 등록 금지를 포함하여 추가 구제책을 부과하도록 요청했습니다.

 

규제 기관은 Binance, Zhao 및 Lim이 ”자금 세탁 및 테러 자금 조달을 방지하고 탐지하기 위해 고안된” 통제를 요구하는 법률을 포함하여 상품 거래법의 8가지 핵심 조항을 위반했다고 주장했습니다.

CFTC 제출 며칠 전, CNBC는 바이낸스 직원이 CFTC가 바이낸스가 미국 사용자를 유치하기 위해 주장하는 것과 동일한 기술을 사용하여 중국에서 거래소의 규정 준수 통제를 전복하기 위해 어떻게 노력했는지 보고했습니다 .

Zhao와 Lim은 ”미국에 있는 기관 고객을 포함하여 수익성이 있고 상업적으로 중요한 ‘VIP’ 고객을 적극적으로 육성했다”고 주장했습니다.

″오늘의 집행 조치는 CFTC가 미국 투자자를 보호하는 것을 막을 수 있는 위치가 없거나 위치가 부족하다는 주장이 있음을 보여줍니다. 나는 CFTC가 계속해서 모든 권한을 사용하여 휘발성 그리고 위험한 디지털 자산 시장”이라고 CFTC 의장 Rostin Benham은 성명 에서 말했습니다 .

바이낸스와 자오는 거래소 자회사가 위치한 곳을 의도적으로 숨기기 위한 조치를 취했다고 규제 당국이 말했습니다. 이것은 Zhao가 ”국가를 깨끗하게 유지”하기 위한 노력이라고 말한 더 큰 전략의 일부라고 규제 기관이 제출에서 주장했습니다.

 

수수료를 생성하고 미국 사용자를 유치하려는 바이낸스의 주장된 노력의 핵심 부분은 고액 순자산 개인을 위한 거래소의 VIP 프로그램이었다고 CFTC 파일링은 말했습니다.

CFTC는 ”바이낸스는 운영을 수행하는 과정에서 거래량과 수수료 기반 수익원을 모니터링하기 때문에 VIP의 신원과 지리적 위치를 알고 있다”고 주장했다.

바이낸스의 VIP는 법 집행 기관이 그들을 추적하거나 자산을 동결할 때 바이낸스의 VIP가 특별한 특권을 제공받았다고 CFTC는 주장하면서 바이낸스가 VIP에게 경고를 주거나 플랫폼에서 자산을 제거할 것을 제안했다고 주장했습니다.

바이낸스는 VIP 팀에 ”사용자에게 직접 실행하라고 지시하지 말라”고 주장했다. ″사용자가 큰 거래자이거나 똑똑한 사람이라면 힌트를 얻을 것입니다.”

제출 몇 시간 후 Zhao는 주장이 사실을 완전히 표현하지 못했다는 성명을 발표했으며 Binance는 국제 및 미국 법 집행 쿼리에 협력했으며 법 집행 연도의 지시에 따라 1억 6천만 달러를 동결했다고 말했습니다. -현재까지.

CNBC는 이전에 바이낸스의 고객 서비스 및 VIP 담당자가 바이낸스의 규정 준수 시스템을 회피하는 방법에 대해 중국 본토 사용자에게 조언한 방법에 대해 보도했습니다. 일부 자원 봉사자와 직원은 중국 본토 상인에게 가상 사설망 및 대체 비 국가 문서의 사용을 조언했습니다. CFTC 제출은 Binance가 미국 사용자를 위해 유사한 활동에 관여했다고 주장합니다.

″하지만 우리는 최선을 다해 사용자에게 VPN을 사용하도록 요청하거나 미국 이외의 문서를 제공하도록 요청하려고 합니다. 표면적으로는 미국 사용자가 있는 것으로 보이지 않지만 실제로는 미국 사용자를 확보해야 합니다. 다른 창의적인 수단을 통해”라고 Li는 파일에 따르면 2020년에 바이낸스 직원에게 말했습니다.

Lim은 노골적인 사기에 대해 조언했지만 규제를 피하기 위해 ”창의적인 수단”을 장려했다고 합니다. Binance는 “KYC가 아닌 계정이 되도록 권장할 수 있습니다.”라고 Lim은 말합니다. KYC는 고객 알기(know-your-customer)를 의미하며 금융 기관을 위한 자금 세탁 방지 프로그램을 안내하는 일련의 원칙이며 테러리스트 및 불법 자금 조달과 싸우는 데 핵심적인 부분입니다.

바이낸스 대변인은 성명을 통해 “지난 2년 동안 우리 플랫폼에 미국 사용자가 활동하지 않도록 하기 위해 상당한 투자를 했다”며 불만을 “예기치 못하고 실망스럽다”고 말했다.

그날 일찍 Zhao 는 CFTC 제출에 대한 명백한 응답으로 “4”라고 적힌 트윗을 게시했습니다.

 

4번은 바이낸스의 헌신적인 국제 사용자 기반에 거래소에 대한 부정적인 홍보를 ”가짜 뉴스”로 기각하라는 요구 입니다.

″가장 좋은 길은 사용자를 보호하고 규제 당국과 협력하여 명확하고 사려 깊은 규제 제도를 개발하는 것입니다.”라고 바이낸스 성명서는 계속 말했습니다.

Zhao의 개별 응답은 그것을 반영했습니다. 바이낸스 CEO는 ”우리는 미국 및 전 세계의 다른 규제 기관을 계속 존중하고 협력할 것”이라고 썼습니다.